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参考文献的梳理与使用

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当我们确定一个研究的课题时,首先会做的事情自然是搜寻与课题相关的文献。而且是搜寻尽可能多的、详细的相关文献。但是,当我们搜寻到足够多和详细的文献资料之后,怎么去梳理这些文献呢?怎么在自己的论文中使用这些文献呢?

关于文献的梳理

(1)梳理文献的目的是什么?

选题的问题意识来源于对文献的阅读和分析。由此,梳理文献的目的便在于以下三点:

其一,梳理所选问题的历史发展脉络。任何问题都有一个发展脉络,不了解学术发展的脉络就不能对学术问题进行深入研究。也就是说,这个问题是从哪里来的,然而才能预判这个问题的未来发展方向可能是什么。如果打开电脑就直奔主题,对某一具体问题洋洋洒洒地写下去,不去查阅相关文献,结果可能是低水平重复的东西。这样的论文没有任何价值,即便发出来,也仅仅是作为工作量或评职称的成果而已,并不代表它对学术有什么贡献。

在学术论文中,开头就直奔主题的论文,一般都不是好的论文。人贵在直,文贵在曲。论文的贵也在曲。而这种曲是通过对前人既有研究的追述和分析表现出来的。

其二,梳理文献是充分肯定前人所做的学术贡献。任何人的研究都是在前人的研究基础上进行的新的探索,即牛顿所言“站在巨人的肩膀上”。学术的传承就是要尊重历史,不尊重前人的学术贡献,就难以开拓新的研究领域,也难以对学术研究进行深入研究;不尊重历史,我们同样会陷入盲目自大的学风,以为别人都没有达到自己的水平,从而最终也会陷入重复别人已经说过的故事,浪费学术资源。

其三,梳理文献最根本的目的是发现前人研究中的问题,从而为自己的研究找到突破口。学术问题大多不是一代学人就能解决的,一代学人只能解决那一代学人的认知水平之下所能解决的问题,但即便如此,也会存在研究的疏忽和漏洞,或因主观能力不足而存在研究缺陷。因此,后辈学人就需要反复不断地阅读、比较和分析前人的既有研究成果,从中发现研究中存在的问题和漏洞。这样,自己的选题就有可能延续并深化前人的研究,或对前人研究的漏洞和不足进行弥补,或在原有的问题领域发现新的研究处女地。这些才真正体现了所做选题的研究价值。

(2)如何梳理文献?

不少作者喜欢在引言中一口气把所有相关的文献都罗列出来,认为这就叫文献梳理。但是,把所有相关文献罗列出来肯定会占据论文的篇幅,导致宣兵夺主的论文结构——文献罗列太多,正文就要腾出篇幅来,结果文献篇幅越拉越长,正文便不敢深入下去了。这种文献梳理方法最不可取。正确的文献梳理方法应该做到以下四点:

其一,选择有代表性的文献,即在权威刊物上发表的论文和权威论著,只有这些论文论著代表了学术发展的基本状况,不能把那些不入流的刊物上的文章都罗列出来。

其二,选择有代表性的作者的论文,即权威学者,或者是活跃在学术界的作者的论文、论著。这些论文论著同样也代表了学术发展的基本态势。

其三,选择研究的视角来梳理文献。结合你要研究的视角、特别是具体的问题来梳理文献,这样更有利于作者把握文献。

其四,不一定要在引言中进行文献梳理,引言可以对问题的来龙去脉进行适当阐述,在正文撰写的过程中,可以对具体的观点进行文献追述。这种方法要求作者对学术史特别是前人的学术观点十分清楚,对论文的写作已经有娴熟的技术。这就不是一般的新手能够把握的了。

关于文献的使用

1、只选用最必要、最新的文献。选用的文献要精选,仅限于著录作者亲自阅读过并在论文中直接引用的文献,而且,无特殊需要不必罗列众所周知的教科书或某些陈旧史料。

2、只选用公开发表的文献。公开发表是指在国内外公开发行的报刊或正式出版的图书上发表。在供内部交流的刊物上发表的文章和内部使用的资料,尤其是不宜公开的资料,均不能作为参考文献引用。

3、引用论点必须准确无误,不能断章取义。

4、采用规范化的著录格式。关于文后参考文献的著录已有国际标准和国家标准,论文作者和期刊编者都应熟练掌握,严格执行。

5、参考文献的著录方法。根据GB 《文后参考文献著录规则》中规定采用“顺序编码制”和“著者出版年制”两种。其中,顺序编码制为我国科技期刊所普遍采用,所以这里作重点介绍。

6、切忌文献堆砌。使用文献的价值在于体现论文的研究深度和严谨性,而不是通过堆砌文献炫耀自己的专业知识多么广博。如果是为了后者而文献,结果可能是适得其反。

7、切勿张冠李戴。一定要去查找文献的源头,如果是经典著作的文献,就更加需要阅读和查对。比方说,马克思、恩格斯的著作是合在一起的,但有的作者没有去读他们的著作,而是从别人的引用中直接就引过来。同时由于没有弄清楚究竟是马克思的观点还是恩格斯的观点,可能会弄错了。这样就成为学术笑话了。切记要查阅文献,不可“人云亦云”。有的作者不愿意阅读外国文献,但别人引用之后,自己就在没有阅读的情形下继续引用,甚至还想用外文形式来冒充。这在学术界是有公案的。

张冠李戴还有一种情形便是:引用观点时是一个学者,但注释文献时却是另一名学者。这表明,作者根本没有读过这些学者的论著,而是从注释文献归属作者的论文中看到了这句话,而不愿意花时间去进一步查对。


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